MIF 2 : évaluation annuelle des connaissances et compétences – BFM2

Programme :

1-Impacts sur la relation client et objectifs principaux de MIF 2 et du règlement MIFIR 2

2-Connaissance, évaluation et catégorisation des clients

• Catégorisation des clients et impacts en termes de protection : clients non professionnels, professionnels et contreparties éligibles
• Modalités de changement de catégorie et conséquences
• Evaluation de la “compétence” des clients : dispositif de vérification des connaissances et des compétences en fonction des S.I. fournis

3-Adéquation de l’offre produits à la situation du client

• Agir au mieux des intérêts clients
• Protection des avoirs clients
• Facteurs de durabilité dans le conseil d’investissement
• Point d’actualité sur les I.F. et les S.I.

4-Conseil en investissement indépendant ou non indépendant

• Définitions et conséquences
• Rémunérations et avantages
• Prévention des conflits d’intérêts

5-Renforcement de la fourniture des informations

• Prospectus et DICI PRIIPS
• Informations à donner aux clients sur le service et les produits d’investissement (“meilleure exécution”)

6-Abus de marché et leur prévention

• Pratiques interdites ou admises
• Réglementation et sanctions
• Conformité et déclarations

Objectif :

• Maîtriser les évolutions réglementaires pour être en conformité avec MIF 2
  

Public :

Toute personne certifiée AMF : collaborateurs de PSI, entreprises d’investissement et des établissements de crédit fournissant des S.I., courtiers, CIF, CGP…

Prérequis :

Aucun

Méthode pédagogique :

• Exposés à partir d’un diaporama
• Échanges d’expériences
• Cas pratiques

Moyens d’évaluation :

• Evaluation des acquis de la formation par le biais de QCM et/ou d’exercices pratiques
• Questionnaire de satisfaction à chaud complété par chacun à l’issue du stage
• Questionnaire d’évaluation à froid complété par chacun entre 2 et 3 mois après le stage